“健全国有企业技术创新经营业绩考核制度,实施股权和分红激励政策”贯彻落实情况调查
调查时间:2017-07-10 至 2017-09-04

  为跟踪了解技术创新经营业绩考核制度、股权和分红激励政策在国有企业的具体落实情况,分析相关制度、政策实施中存在的问题与不足,完善相关制度、政策及操作办法,特开展本次问卷调查。

1.企业名称
序号内容
2.企业成立时间
序号内容
3.企业所在地区(省/自治区/直辖市/计划单列市/新疆兵团)
序号内容
4.企业所属行业领域
选项名称所占总票的百分比票数
 新一代信息技术产业    23.0%   3票
 生物医药产业    0%   0票
 新能源产业    15.3%   2票
 节能环保产业    0%   0票
 新能源汽车产业    7.69%   1票
 新材料产业    0%   0票
 高端装备制造产业    15.3%   2票
 航空航天产业    0%   0票
 科技服务业    15.3%   2票
 信息服务业    0%   0票
 文化创意产业    0%   0票
 农业    0%   0票
 其他产业    23.0%   3票
5.企业类型
选项名称所占总票的百分比票数
 中央企业    46.1%   6票
 地方国有企业    53.8%   7票
如贵企业属“中央企业”,具体为
选项名称所占总票的百分比票数
 中央企业集团公司    0%   0票
 中央企业集团公司所属二级企业    0%   0票
 中央企业集团公司所属三级企业    50%   3票
 其他(请具体说明)    50%   3票
6.贵企业是否为《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》(财资[2016]4号)所称的“国有科技型企业”(即“中国境内具有公司法人资格的国有及国有控股未上市科技企业(含全国中小企业股份转让系统挂牌的国有企业)”)
选项名称所占总票的百分比票数
     46.1%   6票
     53.8%   7票
如选择“是”,贵企业的具体类型为
选项名称所占总票的百分比票数
 转制院所企业、国家认定的高新技术企业    83.3%   5票
 高等院校和科研院所投资的科技企业    0%   0票
 国家和省级认定的科技服务机构    16.6%   1票
7.企业规模
选项名称所占总票的百分比票数
 大型(从业人数≧1000人;年营业收入≧40000万元)    7.69%   1票
 中型(300≦从业人数<1000人;2000万元≦年营业收入<40000万元)    53.8%   7票
 小型(20≦从业人数<300人;300万元≦年营业收入<2000万元)    30.7%   4票
 微型(从业人数<20人,年营业收入<300万元)    7.69%   1票
8.您在收到此问卷前,对《中央企业负责人经营业绩考核办法》(国务院国资委令第33号,2016年12月印发)的了解程度
选项名称所占总票的百分比票数
 比较了解,仔细阅读过    7.69%   1票
 了解,曾经翻阅过    30.7%   4票
 听说过,但没翻阅过    38.4%   5票
 没听说过    23.0%   3票
9.贵企业认为健全技术创新经营业绩考核制度对引导国有企业加大科技创新投入、提升科技成果产出效益和实现创新驱动发展的意义如何
选项名称所占总票的百分比票数
 很大    30.7%   4票
 较大    61.5%   8票
 一般    7.69%   1票
 较小    0%   0票
 很小    0%   0票
10.下列哪项相关措施最受本企业关注和欢迎
选项名称所占总票的百分比票数
 在经济增加值考核中将企业研发费用以及当期转入无形资产的开发支出视同利润予以加回    61.5%   8票
 对取得重大科技创新成果的企业,在年度经营业绩考核中给予加分奖励,并提高奖励分值    30.7%   4票
 对科技创新取得突出成绩的,经国资管理部门评定后对企业给予任期精神激励,予以通报表扬    7.69%   1票
 其他(请具体说明)    0%   0票
11.贵企业是否有相关部门和人员专门负责技术创新经营业绩考核相关工作的实施和管理?
选项名称所占总票的百分比票数
     46.1%   6票
     53.8%   7票
12.贵企业是否已建立技术创新经营业绩考核制度?
选项名称所占总票的百分比票数
     30.7%   4票
     69.2%   9票
13.贵企业技术创新经营业绩考核制度的实施依据是?
选项名称所占总票的百分比票数
 国务院国资委政策    7.69%   1票
 本地区国资委政策    15.3%   2票
 集团公司政策    61.5%   8票
 其他(请具体说明)    15.3%   2票
14.在2016年度经营业绩考核中,贵企业是否把科技创新相关指标纳入了其中?
选项名称所占总票的百分比票数
     30.7%   4票
     69.2%   9票
如选择“是”,请回答以下(1)-(6)问题。(1)选取的科技创新相关主要考核指标和设置的权重具体为
序号内容
(2)为完成科技创新考核指标,是否相应出台了激励科技创新的制度办法
选项名称所占总票的百分比票数
 是(请列出文件名称和出台时间)    88.8%   8票
     11.1%   1票
(3)实施技术创新经营业绩考核给贵企业带来的直接效果主要体现在:(可多选)
选项名称所占总票的百分比票数
 企业负责人和员工开展创新的积极性提高    35%   7票
 研发投入增加    15%   3票
 研发项目增加    0%   0票
 专利、商标、版权的授予量增加    25%   5票
 重大科技创新成果的产出增加    25%   5票
 其他(请具体说明)    0%   0票
(4)请填写2015和2016年企业利润总额(万元),经济增加值(EVA,万元),企业销售收入(万元)、其中,新产品销售收入(万元),研发经费占销售收入的比例(%),职工人数(人)、其中,研发人员(人),国内外发明专利的申请数(件),获授权的国内外发明专利数(件),获得省部级以上科技成果奖励(项)
序号内容
(5)实施技术创新经营业绩考核给贵企业带来的影响主要体现在(可多选,不超过3项)
选项名称所占总票的百分比票数
 增强了企业技术创新意识    52.9%   9票
 提升了企业创新能力    17.6%   3票
 提升了企业市场竞争能力    11.7%   2票
 提升了企业经济效益    5.88%   1票
 增强了企业的品牌效应    0%   0票
 促进企业建立长期的创新战略目标    11.7%   2票
 其他(请具体说明)    0%   0票
(6)是否把科技创新相关指标纳入2016年对下属公司经营业绩考核中
选项名称所占总票的百分比票数
     44.4%   4票
     0%   0票
 无下属公司    55.5%   5票
如选择“否”,请回答以下(1)-(2)问题。(1)没有将该类指标纳入经营业绩考核的原因是
选项名称所占总票的百分比票数
 对相关政策了解和认识不够    100%   1票
 企业所处行业与科技创新关联度不高    0%   0票
 企业创新基础要素比较薄弱    0%   0票
 上级单位或本单位考核部门没有硬性考核规定    0%   0票
 其他    0%   0票
(2)是否打算将该类指标纳入未来3年的经营业绩考核中?
选项名称所占总票的百分比票数
     54.5%   6票
     45.4%   5票
15.影响国有企业技术创新经营业绩考核制度建立和实施的主要因素有哪些(可多选,最多不超过3项)
选项名称所占总票的百分比票数
 企业所处行业特点    39.4%   15票
 企业创新基础和条件    13.1%   5票
 企业规模    7.89%   3票
 企业经营状况    10.5%   4票
 企业创新文化    5.26%   2票
 科研人员状况    7.89%   3票
 企业负责人重视程度    2.63%   1票
 配套政策保障力度    13.1%   5票
 其他(请具体说明)    0%   0票
16.贵企业当前国有企业技术创新经营业绩考核制度实施效果的满意度评价是
选项名称所占总票的百分比票数
 非常满意    0%   0票
 比较满意    50%   5票
 一般满意    40%   4票
 较不满意    0%   0票
 很不满意    10%   1票
17.当前贵企业建立和实施技术创新经营业绩考核制度过程中面临的问题和障碍主要有哪些?
序号内容
18.贵企业对健全国有企业技术创新经营业绩考核制度有哪些具体的意见和建议?
序号内容
19.您在收到此问卷前,对《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》(财资[2016]4号)的了解程度
选项名称所占总票的百分比票数
 比较了解,仔细阅读过    0%   0票
 了解,曾经翻阅过    46.1%   6票
 听说过,但没翻阅过    23.0%   3票
 没听说过    30.7%   4票
20.贵企业认为实施股权和分红激励政策,对建立企业自主创新和科技成果转化的激励分配机制,调动技术和管理人员的积极性和创造性,推动高新技术产业化和科技成果转化的意义如何
选项名称所占总票的百分比票数
 很大    41.6%   5票
 较大    50%   6票
 一般    8.33%   1票
 较小    0%   0票
 很小    0%   0票
21.贵企业是否已实施股权或分红激励政策。若“无意向”近期实施,【答完此题后,请跳转回答第32-34题】
选项名称所占总票的百分比票数
     7.69%   1票
 否,但在申报中    0%   0票
 否,但有意向在近期(1年内)内实施    15.3%   2票
 否,无意向在近期实施    76.9%   10票
(1)主要原因是(可多选)
选项名称所占总票的百分比票数
 不属于财资[2016]4号文所界定的国有科技型企业范围    54.5%   6票
 不符合财资[2016]4号文对国有科技型企业实施股权和分红激励的基本条 件要求    18.1%   2票
 实施过程繁琐,对企业吸引力不大    0%   0票
 出于企业经营业绩考虑(如防止国有资产流失、利益分配复杂)等而放弃    18.1%   2票
 实施激励的股权来源或分红资金等条件无法明确,暂未实质性推进    9.09%   1票
 其他(请具体指出)    0%   0票
(2)您对现行政策是否满意?
选项名称所占总票的百分比票数
 非常满意    66.6%   4票
 满意    33.3%   2票
 一般    0%   0票
 不满意    0%   0票
 非常不满意    0%   0票
如已实施,请继续回答以下第22-34题:22.贵企业实施股权和分红激励政策的开始时间?
选项名称所占总票的百分比票数
 财资[2016]4号文(2016年2月出台)发布实施之后    80%   4票
 财资[2016]4号文(2016年2月出台)发布实施之前    20%   1票
若在财资[2016]4号文发布之后实施,贵企业对该政策落实便捷度的看法
选项名称所占总票的百分比票数
 很便捷    80%   4票
 比较便捷    20%   1票
 一般便捷    0%   0票
 不便捷    0%   0票
23.贵企业是否有相关部门和人员专门负责股权和分红激励相关工作的实施与管理?
选项名称所占总票的百分比票数
     100%   5票
     0%   0票
24.贵企业是否建立了相应的股权和分红激励制度?
选项名称所占总票的百分比票数
     83.3%   5票
     16.6%   1票
25.为落实股权和分红激励政策,单位申报过程共计花费时间为:____个月
序号内容
26.聘用会计师事务所审计和资产评估机构评估的费用共计:_____万元。
序号内容
27.贵企业采取股权激励的标的股权来源于(若没采取股权激励,不填写此项)
选项名称所占总票的百分比票数
 增发    80%   4票
 回购    0%   0票
 转让    0%   0票
 其他(请具体说明)    20%   1票
28.贵企业实施股权和分红激励的主要原因(可多选)
选项名称所占总票的百分比票数
 有利于吸引和凝聚创新人才    66.6%   4票
 完善收入分配方式,激发创新活力    16.6%   1票
 促进科技成果转化    0%   0票
 减少科技创新的短视行为,形成中长期激励机制    16.6%   1票
 其他(请具体说明)    0%   0票
29.贵企业认为最容易操作实施的激励方式为(可多选,不超过3项)
选项名称所占总票的百分比票数
 股权出售    66.6%   4票
 股权奖励    0%   0票
 股权期权    16.6%   1票
 项目收益分红    0%   0票
 岗位分红    16.6%   1票
 其他(请具体说明)    0%   0票
 请简单阐述选择理由:_________    0%   0票
30.贵企业认为最有效的激励方式为(可多选,不超过3项)
选项名称所占总票的百分比票数
 股权出售    50%   4票
 股权奖励    12.5%   1票
 股权期权    12.5%   1票
 项目收益分红    12.5%   1票
 岗位分红    12.5%   1票
 其他(请具体说明)    0%   0票
 请简单阐述选择理由:_________    0%   0票
31.贵企业认为实施该政策给贵企业带来的效果主要体现在:(可多选,不超过3项)
选项名称所占总票的百分比票数
 研发和管理人员创新积极性提高    71.4%   5票
 研发投入增加    0%   0票
 研发项目增加    0%   0票
 专利、商标、版权的授予量增加    14.2%   1票
 科技成果转化率提高    14.2%   1票
 员工对企业的信赖度提高    0%   0票
 专利带来的收入增加    0%   0票
 其他(请具体说明)    0%   0票
32.贵企业认为现行政策本身主要存在哪些问题(可多选,不超过3项)
选项名称所占总票的百分比票数
 享受政策的基本条件过高    33.3%   8票
 激励人员的范围偏小    12.5%   3票
 激励力度偏小    16.6%   4票
 激励政策与现有绩效考核体系衔接难    20.8%   5票
 相关配套管理制度尚不完善    16.6%   4票
 申报费用过高    0%   0票
 其他(请具体说明)    0%   0票
33.当前贵企业落实股权和分红激励政策面临的问题和障碍主要有哪些?
序号内容
34.贵企业对有关政府部门下一步落实及完善股权和分红激励政策(特别是《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》(财资[2016]4号)有哪些具体意见和建议?
序号内容
  调查报告

  为跟踪了解技术创新经营业绩考核制度、股权和分红激励政策在国有企业的具体落实情况,分析相关制度、政策实施中存在的问题与不足,完善相关制度、政策及操作办法。我们于5月中下旬开展了本次问卷调查。共收到有效问卷13份,其中,中央企业6家,地方国有企业7家。目前,我市4家国有企业已经建立技术创新经营业绩考核制度。